反壟斷合規工(gōng)作(zuò)是(shì)落實全面依法治國(guó)戰略部署，充分(fēn £)實現(xiàn)反壟斷立法目标的(de)重要(yào)舉措。企γ&₩ 業(yè)隻有(yǒu)依法合規經營才能(néng)行(>←≈<xíng)穩緻遠(yuǎn)。紮實有(yǒu)效推進反壟斷合規工(→γgōng)作(zuò)，有(yǒu)助于引導企業(yè)樹(shù)立反壟斷合規意識，增強企$ ¶業(yè)反壟斷法治觀念，涵養公平競争文(wén)化(huà)，持續優化(∑↔‌₩huà)營商環境。當前，市(shì)場(chǎng)競争生(shēng)态更加複雜(zá)，建設和¥✔ ∑(hé)維護公平競争市(shì)場(chǎng)環境的(de)難度和(hé)挑戰明(m₽☆βíng)顯加大(dà)，迫切需要(yào)增強企業(yè)合規經營的(de)自λ"™(zì)覺性和(hé)主動性，推動對(duì)壟斷行(xíng)為(wèi)從(cóng)事(sh∏"ì)後監管到(dào)事(shì)前預防的(de) ✘→✔有(yǒu)效轉變。

　　2020年(nián)9月(yuè)，《經營者反‍¶¥®壟斷合規指南(nán)》(以下(xià)簡稱《合規指南(nán)》)實施以來(lái)♠↕，收到(dào)了(le)積極效果。在總結反壟斷合規工(gōng)作(zuò)經驗÷↕的(de)基礎上(shàng)，2022年(nián)修改反壟斷法新增一(σ¶yī)條作(zuò)為(wèi)第14條，專門(mén)對(duì)反壟斷合規進₽®×行(xíng)了(le)規定，“行(xíng)業(yè)協會(huì)應當加強行(' xíng)業(yè)自(zì)律，引導本行(xíngγ÷ €)業(yè)的(de)經營者依法競争，合規經營，維護市(shì)場(chβ™δǎng)競争秩序”，搭建了(le)反壟斷合規工(gōng)作(✔≠®zuò)法治化(huà)的(de)法律基礎。

　　正是(shì)在這(zhè)樣的(de)背景下(x™₹∏λià)，市(shì)場(chǎng)監管總局啓動了(le)《合♠ →©規指南(nán)》的(de)修訂工(gōng)作(zuò)。從(φ‍Ωcóng)正在公開(kāi)征求意見(jiàn)的(de)《合規指南(ná  n)》來(lái)看(kàn)，有(yǒu)創新，有(yǒu)突破，☆®✔"有(yǒu)亮(liàng)點，充分(fē§λ☆♦n)反映了(le)國(guó)內(nèi)外(wài)反壟斷合規最新實踐經驗，充分(fēn)反映了₩♠✔(le)時(shí)代特點，充分(fēn)回應了(le)現(xiàn)實需求¥δ，對(duì)于引導經營者建立和(hé)加強反壟斷合規，進☆÷一(yī)步完善和(hé)優化(huà)公平競争的(de)☆®↕市(shì)場(chǎng)環境，保障市(shì)場(c☆ hǎng)經濟持續健康創新發展，具有(yǒu)重要(yào)現(xiàn)實意義。

　　一(yī)、引入合規激勵機(jī)制(zhì)，促進合規有(yǒu)效實施

　　對(duì)于經營者而言，有(yǒu)效的(deαγ)反壟斷合規不(bù)僅是(shì)其預防反壟斷風(fēnπ±↕®g)險的(de)重要(yào)手段，更是(shì)提升內(nèi±€)部管理(lǐ)效率、确保企業(yè)穩健運營的(de)關鍵工(gōng)具。但(dàn)反壟斷合®φ≠¶規工(gōng)作(zuò)的(de)開(kāi)展，不(bù)能(néng)僅靠法律的(d↓∑e)約束和(hé)監管的(de)威懾，有(yǒu)效的(de)反壟斷↔×合規激勵機(jī)制(zhì)是(shì)經營者建立反壟斷合規管理('ε↔±lǐ)體(tǐ)系和(hé)制(zhì)度的(de)重要(yào)動力。為(wèi☆÷<)引導經營者注重日(rì)常經營活動中的(de)反壟斷合規風(fēng)險管理(lǐ)，↔ ¥推進反壟斷常态化(huà)監管，應有(yǒu)效落實反壟斷合規激勵機(jī)制(zhì)。

　　此次指南(nán)修訂專章(zhāng)對(duì)合規激勵進行λ↕¥(xíng)了(le)規定，為(wèi)涉案γ↑企業(yè)提供依法酌情不(bù)予行(xí←§ng)政處罰、中止或終止調查、在寬大(dà)減免範圍內​¥(nèi)适用(yòng)較大(dà)減免幅度、酌情從(cóng)輕或者減輕行(xíng)政處罰>↑±&的(de)可(kě)能(néng)，将極大(dà)激發企業(yè)建立反壟<↑σ斷合規體(tǐ)系、糾正壟斷行(xíng)為(wèi)的(de)動力。然而，合 ε‌規激勵并不(bù)意味著(zhe)無條件(jiàn)縱容。取得(de)合規激勵的↓✘(de)前提是(shì)通(tōng)過實質性審查，這(zhè)一(yī)制(zhì)↓♦度安排充分(fēn)體(tǐ)現(xiàn¥≤)了(le)激勵相(xiàng)容，彰顯規範是(shì)為(wèi)了(le)發展的(de)鮮明( σ∞•míng)導向，将有(yǒu)力地(dì)促進企業(yè)從(cóng)“紙(zhǐ$​)面合規”轉向“實質合規”，共同維護市(s•‌$hì)場(chǎng)公平競争秩序。

　　二、揭示壟斷風(fēng)險的(de)領域和(hé)環♦✘節，降低(dī)企業(yè)合規成本

　　反壟斷合規風(fēng)險防範是(shì)反壟斷合規的 ∞₹(de)重要(yào)目的(de)，而合規風(fēng)險識别則是(shì‌>←₩)反壟斷合規風(fēng)險防範的(de)重要(yào)前提。結合反壟斷法律規₩ 定和(hé)企業(yè)運營場(chǎng)景，指南(nán)對™÷÷≈(duì)經營者在産品定價、同業(yè)交流、上(shàng)下(xià)遊合作(zuò)等具體(♦•αtǐ)活動中可(kě)能(néng)産生(shēng)的(de)壟斷 γ♣>協議(yì)行(xíng)為(wèi)、濫用(yòng)市(shì↕€)場(chǎng)支配地(dì)位行(x¶←íng)為(wèi)、經營者集中行(xíng)為(wèi)，以及與濫用(yòng)行(xíng)​↔↓π政權力排除、限制(zhì)競争行(xíng)為©>​♣(wèi)相(xiàng)關壟斷行(xíng)為(wèi)等合規風(f♠€>ēng)險作(zuò)出明(míng)确提示。同時(s↕©♠hí)，根據不(bù)同行(xíng)業(y↑¥è)和(hé)業(yè)務所面臨壟斷風(fēng)險α★₩β的(de)差異性，指南(nán)為(wèi)經營者提供靈活性、個(gè)性化(huà)安排，允許≈≤βδ經營者根據自(zì)身(shēn)實際，通(tōng)過多(∏∏δduō)樣化(huà)途徑識别和(hé)應對(du&≤&ì)與自(zì)身(shēn)情況相(xiàng‌ε★)匹配的(de)反壟斷合規風(fēng)險，并通(tōng)過多(d&★♠uō)個(gè)具體(tǐ)案例加以說(←®shuō)明(míng)和(hé)解釋，将有(yǒ↑≥u)力降低(dī)企業(yè)合規的(de)探索成本。

　　三、破解合規和(hé)業(yè)務“兩張皮”問(wèn)題，推動合規提質增效

　　企業(yè)合規是(shì)要(yào)求企業(yè)在經濟活動中依法合規經營的(de)整體←‍✘(tǐ)性概念，為(wèi)企業(yè)≈ 提出了(le)多(duō)項注意義務和(hé)風(fēng)險防範要(yào)求。但(dàn)↑φ φ囿于資金(jīn)投入大(dà)、專業(yè)合規管理(lǐ↑σ≠)人(rén)員(yuán)缺乏等情況，企業(yè)無法就(←εβjiù)每一(yī)專項風(fēng)險開÷₩∑∞(kāi)展合規管理(lǐ)制(zhì)度建設，否則高(gāo)合規成本将影(yǐng)響企業Ω'(yè)自(zì)身(shēn)發展。為(wèi)确保合規工(gōng)作(zuò)&✔✘₹有(yǒu)效開(kāi)展，指南(nán)提出了(le)反壟斷合規的(de)“比例原則”，即允許&©₩÷經營者根據行(xíng)業(yè)特征、自(zì)身(shēnΩ∏)規模、業(yè)務範圍、組織架構等情況，針對(duì)性地(dì)建立反壟斷合規管理(lǐ)制(≤‌×σzhì)度，提升合規管理(lǐ)效能(néng)，實現(xiàn)合規管理(lǐ)與企業φ →(yè)發展的(de)良性循環。

　　指南(nán)同時(shí)強調，反壟斷合規管理(lǐ)是(shì)一(y☆↑♥ī)套系統、有(yǒu)序的(de)管理(lǐ∑←)活動，必須深入融入企業(yè)治理(lǐ)過程。作(zuò)為(wèi)企業(yè©£↔←)內(nèi)部一(yī)項複雜(zá)且關鍵的(de)控制(zhì)計(jì)∏£ 劃，企業(yè)管理(lǐ)層對(duì)反壟斷相(xiàng)關規定的∞ ≠∞(de)嚴格遵守，以及對(duì)反壟斷合規管理(lǐ)工(gōng)作(z♠÷>↓uò)的(de)高(gāo)效執行(xíng)，對(duì)推進反壟斷合規建設至關重要•↓¶δ(yào)。為(wèi)保障反壟斷合規順利開(kāi)展，經營者應樹•‍(shù)立合規與業(yè)務融通(tōng)的(de)基本理(lǐ)念，并應當在企業(yè)建立π±健全有(yǒu)足夠權威的(de)反壟斷合規管理(lǐ)體(tǐ)制(zhì)和(hé)機(jī § ​)制(zhì)，處理(lǐ)反壟斷合規管理(lǐ)相(xiàng)關事(shì)務，推動反壟∞↓π斷合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效運行(xíng)，弘揚公平競争文(wé₽≈n)化(huà)。

　　四、培育公平競争文(wén)化(huà)，築牢高(gāo)質量發展根基

　　公平競争是(shì)市(shì)場(chǎn‍$÷≠g)經濟的(de)基本原則，是(shì)市(shì)場(chǎng)機(jī)制(zhì)高(g∑©©āo)效運行(xíng)的(de)重要(&$yào)基礎。公平競争秩序的(de)形成，需要(yào)經營者積→φ極培育和(hé)倡導公平競争文(wén)化(huà)，自(zì)覺守法、誠信經營。 εε€指南(nán)強調加強合規培訓，倡導建設合規文(wén)化φ×→(huà)，讓每一(yī)位員(yuán)♦↑φ≤工(gōng)能(néng)沉浸式感受到(dào)合規理(lǐ)念，從÷‌(cóng)思想上(shàng)認識、認可(kě)合規價↓¶λ值，從(cóng)“法定義務”到(dào)“內(nèi)心敬畏”↓≈再到(dào)“行(xíng)為(wèi)自(zì)覺”，π↓從(cóng)而構建公司合規文(wén)化(huà)經營防線，形成公✘♣≈♦平競争的(de)企業(yè)文(wén)化(hu®"♣>à)，為(wèi)公司轉型升級提供合規文(wén)化(hu↑¶à)保障。

　　随著(zhe)《合規指南(nán)》的(de)發布和(hé)實施，我國(guó)反壟斷合¶≥±•規工(gōng)作(zuò)進入了(le)新階段，必将進一(yī)步鼓勵經♦☆>營者培育公平競争的(de)合規文(wén)化(huà)，建立反壟斷合規管理(lǐ)制(zhì§≤​)度，提高(gāo)對(duì)壟斷行(xíngλ♠∑)為(wèi)的(de)認識，防範反壟斷$£合規風(fēng)險，保障經營者持續健康發展，呈↕™÷現(xiàn)出政府有(yǒu)效監管與企業(yè)自(zì)≈α₽覺合規相(xiàng)結合、有(yǒu)為(wè®>↔i)政府與有(yǒu)效市(shì)場(chǎng)相(x≤"©iàng)結合、公平競争與創新發展相(xi★×ε•àng)互動的(de)良好(hǎo)局面。(中國(guó)政法大(dà  Ωπ)學時(shí)建中)